W całej UE sankcje karne za nadużycia na rynku uzgodniły

Posłowie zagłosują dziś (4 lutego) w Strasburgu nad ostatecznym projektem ustawy wprowadzającej ogólnounijne sankcje karne za nadużycia na rynku. 

Wiceprzewodnicząca Komisji Ekonomiczno-Monetarnej Parlamentu Europejskiego i główna negocjatorka w sprawie przepisów dotyczących nadużyć na rynku, Arlene McCarthy, powiedziała: „Głosowanie będzie znaczącym krokiem naprzód w walce z nadużyciami na rynku w całej UE. Surowe sankcje karne w całej UE z minimalnym wyrokiem czterech lat więzienia za wykorzystywanie informacji poufnych i manipulacje na rynku, co pozostawia państwom członkowskim swobodę wprowadzania wysokich sankcji, jeśli sobie tego życzą. Skandal LIBOR był manipulacją na rynku najgorszego rodzaju. Widzimy więcej rzekomych i potencjalna manipulacja wskaźnikami referencyjnymi na rynkach energii, takich jak ropa i gaz oraz rynki walutowe. Zgodnie z przepisami banki i instytucje finansowe będą teraz odpowiadać karnie za nadużycia na rynku, zapewniając poważne traktowanie tych przestępstw”.

Arlene dodała: „Nowe zasady wejdą w życie w 2016 roku i mam nadzieję, że rząd Wielkiej Brytanii podpisze się pod nowym prawem. Chociaż w Wielkiej Brytanii obowiązują już surowe sankcje karne, nie mają one zastosowania do instytucji finansowych i do tej pory prawo nie zostało wykorzystane do podjęcia działań przeciwko osobom zamieszanym w fałszowanie stóp procentowych”.

O szczegółach umowy Arlene dodała: „Obecnie istnieją znaczne różnice między sposobami sankcjonowania nadużyć na rynku przez państwa członkowskie. Zharmonizowane zasady minimalne zagwarantują, że sprawcy nie będą mogli wykorzystywać różnic w systemach w całej UE. Zgodnie z przepisami banki i instytucje finansowe będą teraz ponosić odpowiedzialność karną, zapewniając poważne traktowanie przestępstw związanych z nadużyciami na rynku i ich konsekwencji. Państwa członkowskie są również w stanie wprowadzić sankcje karne za lekkomyślność, która była kluczowym czynnikiem podczas kryzysu finansowego”.

Poziom sankcji

Po raz pierwszy UE ustali minimalne poziomy sankcji karnych za nadużycia na rynku. Jest to duży krok naprzód w zapewnianiu odpowiedniego zwalczania nadużyć na rynku w całej UE. Przestępstwa związane z wykorzystywaniem informacji poufnych i manipulacjami na rynku będą podlegać karze w maksymalnym wymiarze co najmniej czterech lat, natomiast przestępstwa polegające na bezprawnym ujawnieniu informacji poufnych będą podlegać karze w maksymalnym wymiarze co najmniej 2 lat. Ponieważ jest to dyrektywa o minimalnej harmonizacji, państwa członkowskie mogą przyjąć bardziej rygorystyczne zasady zwalczania nadużyć na rynku.

Poważne przypadki

reklama

Państwa członkowskie muszą podjąć działania, aby wykorzystywanie informacji poufnych, bezprawne ujawnianie informacji poufnych i manipulacje na rynku były przestępstwami, przynajmniej w poważnych przypadkach i gdy zostały popełnione umyślnie. Wyjaśnienie, co stanowi poważny przypadek, znajduje się w dyrektywie.

Szkody dla szeroko pojętej gospodarki i funkcjonowania rynku

Przy ustalaniu sankcji państwa członkowskie powinny wziąć pod uwagę osiągnięte zyski, uniknięte straty, a także szkody wyrządzone szerzej rozumianej gospodarce i funkcjonowaniu rynków.

Publikacja sankcji

Państwa członkowskie mogą opublikować sankcje po podjęciu ostatecznej decyzji. Publikacja sankcji jest ważnym środkiem odstraszającym przed nadużyciami na rynku.

Lekkomyślność

Jest to pierwszy krok do tego, by rażące zaniedbania i lekkomyślne zachowania, które doprowadziły do ​​kryzysu finansowego, były traktowane poważnie. Państwa członkowskie będą miały możliwość postanowienia, że ​​manipulacja na rynku popełniona lekkomyślnie lub w wyniku poważnego zaniedbania stanowi przestępstwo.

Odpowiedzialność osób prawnych (spółek)

Zgodnie z nowymi przepisami osoby prawne, np. firmy inwestycyjne, działające w sektorze usług finansowych w całej UE, będą pociągane do odpowiedzialności karnej za przestępstwa związane z nadużyciami na rynku. Jest to ważny pierwszy krok w pociąganiu spółek do odpowiedzialności karnej za przestępstwa związane z nadużyciami na rynku.

Podżeganie, pomocnictwo i podżeganie

Podżeganie, pomocnictwo i podżeganie w celu nadużyć na rynku będzie teraz przestępstwem w całej Europie.

Narzędzia szkoleniowe i śledcze

Państwa członkowskie będą musiały zapewnić odpowiednie przeszkolenie swoich organów sądowych i regulacyjnych w zakresie monitorowania, badania i zwalczania nadużyć na rynku. Państwa członkowskie powinny podjąć niezbędne środki, aby organy ścigania, organy sądowe i organy regulacyjne miały możliwość korzystania ze skutecznych narzędzi dochodzeniowych.

Państwa członkowskie będą miały dwa lata na transpozycję przepisów do prawa krajowego. Zasady wejdą w życie w 2016 roku.

Udostępnij ten artykuł: